《人民日?qǐng)?bào)》
近年來(lái)，我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)投入年均增速20%以上，2012年更是首次突破萬(wàn)億元大關(guān)，其中國(guó)家財(cái)政科技支出就高達(dá)5600.1億元。然而，與持續(xù)高增長(zhǎng)的經(jīng)費(fèi)投入和不斷擴(kuò)充的科研隊(duì)伍相比，我國(guó)的科技創(chuàng)新力仍顯不足，尤其是基礎(chǔ)研究中的突破性、原創(chuàng)性成果少。而近來(lái)出現(xiàn)的一些科研腐敗案例，更引發(fā)公眾對(duì)科研投入效率的擔(dān)心。
錢(qián)多了，人有了，為何科研成果上不去？除去底子薄這個(gè)基本原因，科研經(jīng)費(fèi)在申請(qǐng)、管理、使用上存在哪些問(wèn)題？科研人員有怎樣的困惑？本版今起聚焦科研經(jīng)費(fèi)，一探背后根源。
科研立項(xiàng)不能靠關(guān)系
有些非競(jìng)爭(zhēng)性的課題，容易淪為長(zhǎng)官意志的產(chǎn)物
不少項(xiàng)目從立題到結(jié)題，請(qǐng)熟人專(zhuān)家投“人情票”
業(yè)內(nèi)專(zhuān)家介紹，在2001年進(jìn)行的科技體制改革中，確定了國(guó)家科研計(jì)劃全面實(shí)施課題制管理，形成了如今以課題組為中心的科研立項(xiàng)模式。這種以單位為中心的“大鍋飯”式科研管理模式，在提升科研人員創(chuàng)新積極性同時(shí)，也逐漸顯現(xiàn)頂層設(shè)計(jì)者沒(méi)想到的問(wèn)題。
課題需要申報(bào)，科研人員處理的事務(wù)增多。專(zhuān)家表示，世界上沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家設(shè)有統(tǒng)一的科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，而我國(guó)資助來(lái)源則更多元，除了發(fā)改委、財(cái)政部、科技部、教育部、中科院、國(guó)家自然科學(xué)基金委等機(jī)構(gòu)，幾乎每個(gè)行業(yè)的管理部門(mén)都可以是課題資助方。不同渠道經(jīng)費(fèi)的申請(qǐng)和管理難以協(xié)調(diào)，客觀上加大科研經(jīng)費(fèi)的管理難度。
科技經(jīng)費(fèi)還有競(jìng)爭(zhēng)性與非競(jìng)爭(zhēng)性之分。當(dāng)前，大部分科研經(jīng)費(fèi)是競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)，需要通過(guò)申請(qǐng)過(guò)程中的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲得資助；而面向國(guó)家需求的，一般屬于非競(jìng)爭(zhēng)性的科研工作，有時(shí)通過(guò)指令來(lái)申報(bào)。隨著總量增加，兩者經(jīng)費(fèi)均在增長(zhǎng)。南方某大學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任王輝(化名)坦言，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)大多數(shù)是科學(xué)家從自身研究出發(fā)，且得到同行認(rèn)可的題目，而有些非競(jìng)爭(zhēng)性的課題，則常常容易淪為長(zhǎng)官意志的產(chǎn)物。
針對(duì)科研人員花費(fèi)太多精力用于申報(bào)、驗(yàn)收、結(jié)題，影響科研效率，曾有學(xué)者提出，應(yīng)該加大非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)比重，讓科學(xué)家潛心做科研。王輝則認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)分配可以帶動(dòng)高質(zhì)量成果的產(chǎn)出，真正用在科研上的錢(qián)比較多。據(jù)報(bào)道，中國(guó)科協(xié)一項(xiàng)對(duì)科研資金用途調(diào)查顯示，用于項(xiàng)目本身僅占40%左右，大量科研經(jīng)費(fèi)流失在項(xiàng)目之外。
“當(dāng)前學(xué)術(shù)界有分量成果，大部分是競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)物；非競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目，有些立項(xiàng)時(shí)質(zhì)量看上去還比較高，但由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)和同行評(píng)審，競(jìng)爭(zhēng)力逐漸下降，質(zhì)量并不樂(lè)觀。”王輝擔(dān)心，爭(zhēng)取非競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)管理部門(mén)有較大的話語(yǔ)權(quán)，可能成為權(quán)力、關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)，這為“跑關(guān)系”、“拉項(xiàng)目”提供了空間。“大的項(xiàng)目動(dòng)輒上億，如果使用不當(dāng)，浪費(fèi)很大。”
有科研人員介紹，課題組通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)的項(xiàng)目，需要走過(guò)書(shū)面申請(qǐng)、通訊評(píng)審和會(huì)議評(píng)審等環(huán)節(jié)，有同行專(zhuān)家把關(guān)，每個(gè)環(huán)節(jié)都要差額，研究質(zhì)量也相對(duì)好評(píng)估。
不過(guò)，北京某國(guó)立研究所研究員劉斌(化名)認(rèn)為，不少項(xiàng)目從立題到結(jié)題，都請(qǐng)一些非本專(zhuān)業(yè)的大專(zhuān)家，大專(zhuān)家一說(shuō)“好”，其余專(zhuān)家都贊同。請(qǐng)熟人、投“人情票”成為“潛規(guī)則”，何況有些還是師生、同事關(guān)系，大家不會(huì)輕易打破之間的利益關(guān)系。在出成果、要成績(jī)的壓力下，課題組和所在單位也是“一榮俱榮”，科研人員有時(shí)不得不去拉項(xiàng)目、跑關(guān)系，而主管部門(mén)一般也默認(rèn)這種行為，甚至暗中鼓勵(lì)，這樣可從國(guó)家財(cái)政那里切到更大的蛋糕。
管理方法不能反添亂
立項(xiàng)后經(jīng)費(fèi)撥付不及時(shí)，制約科研進(jìn)展
預(yù)算審查管得太死，容易誘發(fā)報(bào)銷(xiāo)造假
記者采訪了解，有些經(jīng)費(fèi)管理方法不僅沒(méi)能激勵(lì)創(chuàng)新，反而給科研“添亂”，其中之一便是撥付的時(shí)機(jī)。
“有些頭一年底立項(xiàng)的項(xiàng)目，甚至第二年7、8月經(jīng)費(fèi)才能下來(lái)。如果手頭有其他在研項(xiàng)目，一般還可以從現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)中暫時(shí)‘墊付’，否則就等著錢(qián)‘開(kāi)鍋’。”劉斌說(shuō)，一些高質(zhì)量創(chuàng)新性項(xiàng)目，通常至少頭一年10月就得要著手，沒(méi)有錢(qián)嚴(yán)重影響工作開(kāi)展。
按規(guī)定，我國(guó)經(jīng)費(fèi)管理又采取“零結(jié)余”的方式，到期沒(méi)花完不僅要退回，還會(huì)影響到爭(zhēng)取下一個(gè)周期的經(jīng)費(fèi)。
一方面撥付不及時(shí)，另一方面經(jīng)費(fèi)使用又很僵硬。王輝說(shuō)，不同于有明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)的工程建設(shè)，科研是對(duì)未知世界的探索，有很大的不可預(yù)見(jiàn)性，“計(jì)劃不如變化快”，且“意外”的發(fā)現(xiàn)往往是出彩的。“經(jīng)費(fèi)卡得太死，開(kāi)拓性、創(chuàng)新價(jià)值高的研究反而得不到支持。”
“經(jīng)費(fèi)應(yīng)該有個(gè)浮動(dòng)區(qū)間，現(xiàn)在出差經(jīng)費(fèi)、用來(lái)買(mǎi)儀器的錢(qián)，都管得死死的，多用或者少用都不行。”王輝說(shuō)，有效的預(yù)算管理是必要的，但要尊重科研規(guī)律，不能按機(jī)關(guān)或者企業(yè)經(jīng)費(fèi)管理的辦法來(lái)管理科研經(jīng)費(fèi)。
專(zhuān)家介紹，項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，下達(dá)單位往往又希望看到項(xiàng)目超額完成“考核指標(biāo)”，而真正創(chuàng)新的研究大多數(shù)是失敗的。如果申請(qǐng)時(shí)定下了硬指標(biāo)，結(jié)題時(shí)完不成，則會(huì)進(jìn)入“黑名單”，拿不到新的科研項(xiàng)目。
“不少項(xiàng)目在申請(qǐng)時(shí)，考核指標(biāo)留有相當(dāng)大的余地，有些還是已完成的課題，并沒(méi)有真正意義上的硬考核指標(biāo)，也有今天簽訂任務(wù)書(shū)，明天就能結(jié)題，甚至還能超額完成。”劉斌說(shuō)，從這點(diǎn)看，目前的經(jīng)費(fèi)預(yù)算模式，一定程度上鼓勵(lì)了低水平、重復(fù)的平庸研究。
近期，科技部在增強(qiáng)科研人員經(jīng)費(fèi)使用的自主權(quán)上也做了一些努力，例如將科研活動(dòng)中一些科目支出的經(jīng)費(fèi)調(diào)整權(quán)直接交到課題承擔(dān)單位和科研人員手上。但科研人員反映，“這些改變還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。”
“對(duì)科研人員學(xué)術(shù)上的檢查應(yīng)該嚴(yán)格，而經(jīng)費(fèi)使用的檢查不宜太細(xì)，有個(gè)框架就行了。”王輝認(rèn)為，管理企業(yè)、商業(yè)的方式與管理科研，機(jī)關(guān)辦公經(jīng)費(fèi)的報(bào)銷(xiāo)方式和科研管理的方式不一樣，不能“一刀切”。不改變現(xiàn)行的科研經(jīng)費(fèi)管理模式，財(cái)務(wù)預(yù)算、審查上管理的太死，可能誘發(fā)科研人員財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)造假的風(fēng)險(xiǎn)。
王輝說(shuō)，根據(jù)自己多年觀察，科研人員大多是想兢兢業(yè)業(yè)科研，類(lèi)似浙江大學(xué)的陳英旭挪用巨額經(jīng)費(fèi)只是個(gè)案。虛假發(fā)票報(bào)銷(xiāo)等一些行業(yè)的“潛規(guī)則”，是不合理的經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目管理方式“逼良為娼”，科研人員只是去適應(yīng)這些“規(guī)則”。
經(jīng)費(fèi)預(yù)算不能太“重物”
科研經(jīng)費(fèi)大多數(shù)用來(lái)購(gòu)買(mǎi)儀器設(shè)備以及支付各種費(fèi)用
用在科研人員身上的，只有低比例的勞務(wù)費(fèi)和咨詢費(fèi)
目前，在編的科研人員、大學(xué)教授有固定的工資，而通常的科研項(xiàng)目“主力”碩士、博士研究生、博士后，以及技術(shù)輔助等人員的收入則需要從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出。能申請(qǐng)到經(jīng)費(fèi)，往往也就成為“項(xiàng)目老板”。
記者了解到，按照規(guī)定，科研經(jīng)費(fèi)大多數(shù)是用來(lái)購(gòu)買(mǎi)儀器設(shè)備和支付材料費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、出差費(fèi)的，用在人身上的，只有勞務(wù)費(fèi)和專(zhuān)家咨詢費(fèi)。且勞務(wù)費(fèi)的比例很低，經(jīng)費(fèi)少的項(xiàng)目是15%，多的不超過(guò)10%。
由于沒(méi)有人頭費(fèi)，為了項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)，課題組用諸如提高收取房租水電費(fèi)、試驗(yàn)用地費(fèi)及材料費(fèi)等方式，從科研經(jīng)費(fèi)中劃撥出部分經(jīng)費(fèi)，用于發(fā)放各類(lèi)人員的工資及各種津補(bǔ)貼。
“試劑耗材是個(gè)筐，什么都能往里裝。”劉斌說(shuō)，曾有一段時(shí)間，每天都有數(shù)十家試劑耗材公司的推銷(xiāo)員在單位內(nèi)轉(zhuǎn)，只要你答應(yīng)購(gòu)買(mǎi)他們公司的試劑，發(fā)票隨你的意愿開(kāi)，因?yàn)樵噭┖牟氖且缀钠罚容^好報(bào)銷(xiāo)且不易查處。“各科研單位的財(cái)務(wù)制度已經(jīng)較健全，但報(bào)銷(xiāo)只是看發(fā)票開(kāi)的是否規(guī)范，無(wú)法核對(duì)發(fā)票與實(shí)物是否相符。為了報(bào)銷(xiāo)，科研人員有時(shí)難免‘鉆空子’。”
劉斌還提到，有些研究有大量野外試驗(yàn)要做，要到臺(tái)站去蹲點(diǎn)，光靠幾個(gè)在編人員肯定不夠，而所有學(xué)生和臨時(shí)聘用人員的經(jīng)費(fèi)都需要課題組支付，10%的勞務(wù)費(fèi)僅夠支撐1到2個(gè)月。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，科研人員的基本保障并不太好，如果老是讓科研人員操心“吃了上頓沒(méi)下頓”，花過(guò)多的時(shí)間和精力去應(yīng)付科研以外的諸多事務(wù)，在一種浮躁的心態(tài)中工作，難以期望能出原創(chuàng)性的突出成果。
專(zhuān)家介紹，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，科研和教育事業(yè)單位參照公務(wù)員待遇，不同學(xué)科之間收入差距也不大。課題經(jīng)費(fèi)有相當(dāng)一部分是人頭費(fèi)，作為科研人員的補(bǔ)貼。在美國(guó)一些高校，大多教授只有9個(gè)月的工資性收入，另外3個(gè)月是從研究經(jīng)費(fèi)中補(bǔ)齊。王輝表示，我國(guó)缺乏發(fā)達(dá)國(guó)家良好的基礎(chǔ)條件，還處于實(shí)驗(yàn)室建設(shè)階段，現(xiàn)階段一定程度上的“重物輕人”可以理解。
不過(guò)，劉斌認(rèn)為，我國(guó)雖然有較健全的國(guó)家、省部級(jí)實(shí)驗(yàn)室和各種平臺(tái)，但這些實(shí)驗(yàn)室大多只有單位領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)或一些杰出人才才能使用，一些優(yōu)秀的年輕科研人員也難以使用。不少科研人員為了開(kāi)展科研工作，花很多年的精力申請(qǐng)各種項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)來(lái)建立自己的實(shí)驗(yàn)室，有時(shí)不得不參與那些并非自己專(zhuān)長(zhǎng)的項(xiàng)目。
項(xiàng)目評(píng)審不能圖政績(jī)
一些大名頭的項(xiàng)目，立項(xiàng)的必要性和研究結(jié)果難審核
財(cái)政性橫向經(jīng)費(fèi)若監(jiān)管不嚴(yán)，可能滋生跑項(xiàng)目拿回扣
有科研人員反映，挪用經(jīng)費(fèi)、科研誠(chéng)信等問(wèn)題，固然值得警惕，但當(dāng)前更為緊迫的是建立有效的經(jīng)費(fèi)利用體系，把錢(qián)花在刀刃上。
王輝說(shuō)，在基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的規(guī)劃、立項(xiàng)等環(huán)節(jié)，我國(guó)雖按國(guó)際慣例建立了嚴(yán)格的監(jiān)督管理辦法，但最后仍需要行政管理部門(mén)來(lái)切盤(pán)子。“應(yīng)該多聽(tīng)取真正懂科學(xué)人的意見(jiàn)，不能讓那些帶個(gè)人或部門(mén)利益的科學(xué)家來(lái)左右評(píng)審結(jié)果。”
在他看來(lái)，當(dāng)前我國(guó)很多研究是低水平、重復(fù)性的研究，雖能發(fā)表一些國(guó)際SCI論文，但原創(chuàng)性的、突出的科研成果少。一些掛著大名頭的項(xiàng)目，說(shuō)來(lái)好像很有創(chuàng)新點(diǎn)，但實(shí)際上這些點(diǎn)很空，花銷(xiāo)也很大，如果牽頭人物的身份特別，立項(xiàng)的必要性和研究結(jié)果就更難審核。“尤其是部分非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)，回避了同行專(zhuān)家的監(jiān)督、評(píng)審，能不能通過(guò)、有沒(méi)有價(jià)值，往往是誰(shuí)給錢(qián)誰(shuí)說(shuō)了算。”
王輝建議，應(yīng)該加大同行評(píng)審的力度，這方面國(guó)家自然科學(xué)基金委的管理模式值得借鑒。他認(rèn)為，在某些大項(xiàng)目的立項(xiàng)上，從科學(xué)價(jià)值上的論證并不充分，而利益分配上的“政治性”論證比較多。
有學(xué)者也指出，服務(wù)長(zhǎng)遠(yuǎn)、短期價(jià)值難以評(píng)定的基礎(chǔ)類(lèi)研究應(yīng)該由國(guó)家主導(dǎo)，而應(yīng)用型的、產(chǎn)出價(jià)值比較好評(píng)定的則由市場(chǎng)來(lái)刺激創(chuàng)新。在政府主導(dǎo)的科研體系下，掌握經(jīng)費(fèi)的管理部門(mén)可能更在乎政績(jī)而少考慮經(jīng)濟(jì)回報(bào)，因而有“顯成績(jī)”的重大工程支持比較多，與民生相關(guān)、有長(zhǎng)遠(yuǎn)市場(chǎng)價(jià)值的創(chuàng)新可能并不多。
“怕就怕有些人打著國(guó)家需求的幌子，做的是行業(yè)利益、單位利益甚至是個(gè)人利益的‘研究’。”王輝說(shuō)。
專(zhuān)家表示，一方面是錢(qián)沒(méi)花在刀刃上，另一方面有原創(chuàng)性思想的研究又可能難以得到持續(xù)穩(wěn)定支持。
王輝還表示，某些經(jīng)費(fèi)從撥款途徑上看雖然是橫向經(jīng)費(fèi)，實(shí)際上也是財(cái)政性支出，可撥付到使用單位后，差不多就是管理的處長(zhǎng)說(shuō)了算，不僅經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程缺乏有效監(jiān)督，成果質(zhì)量也難以評(píng)估，這就更可能滋生“跑項(xiàng)目”、“拿回扣”的腐敗，這方面的科研不端更值得注意。
“比如，許多應(yīng)用基礎(chǔ)類(lèi)研究項(xiàng)目，主要由行業(yè)支持。這些行業(yè)部門(mén)，他們拿著國(guó)家的錢(qián)，一部分撥給自己所屬的研究機(jī)構(gòu)，另一部分給本部門(mén)以外的研究機(jī)構(gòu)。這些研究就像工程建設(shè)投資，有牽頭單位和課題組層層轉(zhuǎn)包，一項(xiàng)內(nèi)容多頭申報(bào)，使得預(yù)決算不真實(shí)。這個(gè)過(guò)程如果監(jiān)管不到位，管理人員就可能也從中拿回扣，肥自己腰包。”王輝說(shuō)。
